第一(yī / yì ／yí)章 總則

　　第一(yī / yì ／yí)條　爲(wéi / wèi)加強省屬國(guó)有企業(以(yǐ)下簡稱企業)反腐倡廉建設，規範企業領導人(rén)員決策行爲(wéi / wèi)，提高決策水平，防範決策風險，進一(yī / yì ／yí)步促進企業科學發展，根據《中國(guó)共産黨黨内監督條例(試行)》和(hé / huò)《關于(yú)進一(yī / yì ／yí)步推進國(guó)有企業貫徹落實“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”決策制度的(de)意見》(中辦發〔2010〕17号)，結合我省實際，制定本辦法。

　　第二條　凡屬重大(dà)決策、重要(yào / yāo)人(rén)事任免、重大(dà)項目安排和(hé / huò)大(dà)額度資金運作(以(yǐ)下簡稱“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”)的(de)事項必須由企業領導班子(zǐ)集體作出(chū)決定，任何領導成員不(bù)得擅自決定。緊急情況下由個(gè)人(rén)或少數人(rén)臨時(shí)決定的(de)，應當在(zài)事後24小時(shí)内向黨委、董事會或未設董事會的(de)經理班子(zǐ)報告;臨時(shí)決定人(rén)應當對決策情況負責，黨委、董事會或未設董事會的(de)經理班子(zǐ)在(zài)事後按程序予以(yǐ)追認。經董事會授權，經理班子(zǐ)決策“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”事項的(de)，按照本辦法執行。

　　第三條　企業應當健全議事規則，明确“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”事項的(de)決策規則，完善群衆參與、專家咨詢和(hé / huò)集體決策相結合的(de)決策機制。

　　第四條　企業黨委、董事會、未設董事會的(de)經理班子(zǐ)等決策機構在(zài)決定“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”事項時(shí)，堅持以(yǐ)下原則：

　　(一(yī / yì ／yí))集體決定：充分發揚民主，廣泛聽取意見，保證決策的(de)民主性;

　　(二)務實高效：從實際出(chū)發，及時(shí)決定，保證決策的(de)科學性;

　　(三)依法進行：遵守國(guó)家法律法規、黨内法規和(hé / huò)有關政策，保證決策合法合規;

　　(四)保守秘密：對會議未通過的(de)事項、限定範圍内的(de)事項、屬于(yú)企業秘密的(de)事項，不(bù)得洩露。

　　第二章 “三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”事項的(de)主要(yào / yāo)範圍

　　第五條　重大(dà)決策事項，是(shì)指企業依照《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)公司法》、《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)全民所有制工業企業法》、《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)企業國(guó)有資産法》、《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)商業銀行法》、《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)證券法》、《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)保險法》以(yǐ)及其他(tā)有關法律法規和(hé / huò)黨内法規規定的(de)決策事項，主要(yào / yāo)包括：

　　(一(yī / yì ／yí))股東大(dà)會(股東會)決定的(de)事項：公司的(de)經營方針和(hé / huò)投資計劃;選舉和(hé / huò)變更非由職工代表擔任的(de)董事，決定有關董事的(de)報酬事項;選舉和(hé / huò)變更由股東代表出(chū)任的(de)監事，有關監事的(de)報酬事項;審議批準董事會的(de)報告;審議批準監事會或者監事的(de)報告;審議批準公司的(de)年度财務預算方案、決算方案;審議批準公司的(de)利潤分配方案和(hé / huò)彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出(chū)決議;對發行公司債券作出(chū)決議;對公司合并、分立、變更形式、解散和(hé / huò)清算等事項作出(chū)決議;修改公司章程。

　　(二)董事會決定的(de)事項：公司的(de)經營計劃和(hé / huò)投資方案;制訂公司的(de)年度财務預算方案、決算方案;制訂公司的(de)利潤分配方案和(hé / huò)彌補虧損方案;制訂公司增加或者減少注冊資本的(de)方案;拟訂公司合并、分立、變更形式、解散和(hé / huò)清算的(de)方案;決定公司内部管理機構的(de)設置;聘任或者解聘公司經理(總經理)(以(yǐ)下簡稱經理);制定公司的(de)基本管理制度。

　　(三)未設董事會的(de)經理班子(zǐ)會決定的(de)事項：組織實施公司年度經營計劃和(hé / huò)投資方案;拟訂公司内部管理機構設置方案;拟訂公司的(de)基本管理制度;制定公司的(de)具體規章;提請聘任或者解聘公司副經理、财務負責人(rén)及其報酬事項;聘任、解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以(yǐ)外的(de)管理人(rén)員。

　　(四)職工代表大(dà)會決定的(de)事項：聽取和(hé / huò)審議關于(yú)企業的(de)經營方針、長遠規劃、年度計劃、基本建設方案、職工培訓計劃、留用資金分配和(hé / huò)使用方案、承包和(hé / huò)租賃經營責任制方案的(de)報告，提出(chū)意見和(hé / huò)建議;審查同意或者否決企業的(de)工資調整方案、獎金分配方案、勞動保護措施、獎懲辦法以(yǐ)及其他(tā)重要(yào / yāo)的(de)規章制度;審議決定職工福利基金使用方案、職工住宅分配方案和(hé / huò)其他(tā)有關職工生活福利的(de)重大(dà)事項;評議、監督企業各級領導幹部，提出(chū)獎懲和(hé / huò)任免的(de)建議;根據政府主管部門的(de)決定選舉企業負責人(rén)，報政府主管部門批準。

　　(五)黨委決定的(de)事項：企業貫徹執行黨的(de)路線方針政策、國(guó)家法律法規和(hé / huò)上(shàng)級決定的(de)重大(dà)措施;幹部選拔任用方面的(de)重大(dà)事項;企業黨的(de)建設方面的(de)重大(dà)決策。

　　(六)涉及企業生産經營、改革、安全穩定、重要(yào / yāo)管理制度、職工利益等重大(dà)決策：企業的(de)資産重組，工程發包，對外擔保;企業對外部投資，在(zài)國(guó)(境)外投資;企業上(shàng)市、配股、分紅，股權收購、轉讓;企業重大(dà)技術改造，引進重要(yào / yāo)技術和(hé / huò)設備，新産品開發，委托生産，轉産及其他(tā)重大(dà)決策事項。

　　第六條　重要(yào / yāo)人(rén)事任免事項，是(shì)指企業直接管理人(rén)員的(de)職務調整和(hé / huò)獎懲事項。主要(yào / yāo)包括：

　　(一(yī / yì ／yí))企業中層管理人(rén)員、下屬單位領導班子(zǐ)成員和(hé / huò)企業直接管理的(de)項目班子(zǐ)成員的(de)任免、聘用、解除聘用和(hé / huò)後備人(rén)選的(de)确定;

　　(二)向上(shàng)級推薦後備幹部;

　　(三)向控股和(hé / huò)參股企業委派股東代表，推薦董事會、監事會成員和(hé / huò)經理、财務負責人(rén);

　　(四)企業以(yǐ)上(shàng)(含企業)勞動模範的(de)評選和(hé / huò)推薦;

　　(五)中層以(yǐ)上(shàng)經營管理人(rén)員違反黨紀和(hé / huò)法律法規，需要(yào / yāo)給予撤職以(yǐ)上(shàng)處分或者免職處理的(de);

　　(六)其他(tā)重要(yào / yāo)人(rén)事任免和(hé / huò)獎懲事項。

　　第七條　重大(dà)項目安排事項，是(shì)指對企業資産規模、資本結構、盈利能力以(yǐ)及生産裝備、技術狀況等産生重要(yào / yāo)影響的(de)項目的(de)設立和(hé / huò)安排。主要(yào / yāo)包括：

　　(一(yī / yì ／yí))占企業上(shàng)年度淨資産2%或者500萬元以(yǐ)上(shàng)的(de)年度投資計劃，重要(yào / yāo)設備和(hé / huò)技術引進、重大(dà)技術改造、重要(yào / yāo)新産品開發，建設項目立項及建築、安裝工程、機電設備的(de)招投标，物資采購和(hé / huò)購買服務;

　　(二)融資、對外擔保項目;

　　(三)期權、期貨等金融衍生業務;

　　(四)其他(tā)占企業上(shàng)年度淨資産2%或者500萬元以(yǐ)上(shàng)的(de)項目安排事項。

　　與企業主業無關聯的(de)投資項目應當報國(guó)有資産監督管理部門審核。省屬國(guó)有企業赴省外投資還需經省政府同意。

　　第八條　大(dà)額度資金運作事項，是(shì)指超過由企業或者國(guó)有資産監督管理部門所規定的(de)企業領導人(rén)員有權調動、使用的(de)資金限額的(de)資金調動和(hé / huò)使用。主要(yào / yāo)包括：

　　(一(yī / yì ／yí))年度預算内大(dà)額度資金調動和(hé / huò)使用(超過企業上(shàng)年度淨資産1%或者200萬元以(yǐ)上(shàng)的(de)現金投資、入股、固定資産投資和(hé / huò)資金撥付);

　　(二)超預算的(de)資金調動和(hé / huò)使用;

　　(三)對外捐贈、贊助，其中單筆20萬元以(yǐ)上(shàng)、同一(yī / yì ／yí)年度累計50萬元以(yǐ)上(shàng)或者對同一(yī / yì ／yí)對象累計100萬元以(yǐ)上(shàng)的(de)捐贈、贊助事項，應當報國(guó)有資産監督管理部門批準;

　　(四)其他(tā)占企業上(shàng)年度淨資産1%或者200萬元以(yǐ)上(shàng)的(de)資金運作事項。

　　第三章 “三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”事項決策程序

　　第九條　黨委會、董事會、經理會和(hé / huò)職代會等會議是(shì)“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”決策的(de)主要(yào / yāo)形式。黨委書記、董事長或者總經理等根據議題設置和(hé / huò)實際需要(yào / yāo)提議召開。

　　董事會每年度應當至少召開兩次會議，并提前10白通知全體董事和(hé / huò)監事。

　　第十條　董事會、未設董事會的(de)經理班子(zǐ)研究“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”事項時(shí)，原則上(shàng)至少提前24小時(shí)與黨委溝通，聽取黨委的(de)意見，黨委不(bù)同意或者黨政主要(yào / yāo)領導意見不(bù)一(yī / yì ／yí)緻的(de)，一(yī / yì ／yí)般不(bù)提交會議。進入董事會、未設董事會的(de)經理班子(zǐ)的(de)黨委成員，應當貫徹黨組織的(de)意見或者決定。

　　第十一(yī / yì ／yí)條　提交會議決策的(de)“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”事項必須經過必要(yào / yāo)的(de)研究論證程序，必須符合國(guó)家法律法規的(de)規定。

　　第十二條　“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”事項提交會議集體決策前，應當提前聽取、充分吸收各方面意見：

　　(一(yī / yì ／yí)〉重大(dà)投資和(hé / huò)工程建設項目，原則上(shàng)至少提前7日聽取有關專家的(de)意見;

　　(二)重要(yào / yāo)人(rén)事任免，按照中央、省委關于(yú)企業領導人(rén)員管理規定的(de)程序進行，在(zài)提交會議決定前，原則上(shàng)至少提前3日征求企業和(hé / huò)國(guó)有資産監督管理部門的(de)紀檢監察機構意見;

　　(三)研究決定改制以(yǐ)及經營管理方面的(de)重大(dà)問題、涉及職工切身利益的(de)重大(dà)事項、制定重要(yào / yāo)的(de)規章制度，原則上(shàng)至少提前7曰聽取企業工會的(de)意見，并通過職工代表大(dà)會或者其他(tā)形式聽取職工群衆的(de)意見和(hé / huò)建議;

　　(四)大(dà)額度資金運作，有關部門提出(chū)資金用途、額度申請，報分管領導審核後，提交會議決策;

　　(五)對新産品開發、技術引進或者改造等專業性、技術性較強的(de)事項，必須提前進行專家論證、技術咨詢、決策評估，相關職能部門開展可行性調查研究，爲(wéi / wèi)科學決策做好基礎工作。

　　第十三條　決策事項原則上(shàng)至少提前24小時(shí)告知所有參與決策人(rén)員，并爲(wéi / wèi)所有參與決策人(rén)員提供相關材料。

　　第十四條　黨委、董事會、未設董事會的(de)經理班子(zǐ)對職責權限内的(de)“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”事項作出(chū)集體決策，不(bù)得以(yǐ)個(gè)别征求意見等方式作出(chū)決策。

　　第十五條　召開決策會議，必須保證出(chū)席會議的(de)有決策權的(de)人(rén)員(以(yǐ)下簡稱出(chū)席會議的(de)人(rén)員)不(bù)少于(yú)總數的(de)三分之(zhī)二。

　　第十六條　“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”事項應當進行票決。贊同票超過半數的(de)，方可通過。投票表決時(shí)應當記名并簡要(yào / yāo)說(shuō)明會議決定的(de)事項、過程、參與人(rén)及其意見、結論等内容，同時(shí)由決策事項相關部門負責決策過程的(de)資料歸集并存檔備查，印發會議紀要(yào / yāo)送達決策機構全體成員。

　　第十七條　出(chū)席會議的(de)人(rén)員都應當充分讨論，對決策事項逐個(gè)發表意見，明确表示同意、不(bù)同意或緩議的(de)意見并記錄在(zài)案，承擔相應的(de)決策責任。主要(yào / yāo)負責人(rén)應當最後發表結論性意見。

　　第十八條　會議決定多個(gè)事項時(shí)，應逐項研究決定。若存在(zài)嚴重分歧，一(yī / yì ／yí)般應當推遲作出(chū)決定。

　　第十九條　“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”事項可根據議題内容，視情況邀請職工代表、黨員代表列席。

　　第二十條　決策作出(chū)後，企業在(zài)7日内向國(guó)有資産監督管理部門報告有關決策情況。

　　第二十一(yī / yì ／yí)條　出(chū)席會議的(de)人(rén)員對集體決策有不(bù)同意見，可以(yǐ)保留或者向上(shàng)級反映，但在(zài)沒有作出(chū)新的(de)決策前，不(bù)得擅自變更或者拒絕執行。如遇特殊情況需對決策内容作重大(dà)調整，重新按規定履行決策程序。

　　第二十二條　企業應當建立“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”事項決策回避制度，決策事項涉及特定關系人(rén)的(de)，應當主動回避;建立對決策的(de)考核評價和(hé / huò)後評估制度，決策事項完成後考核評價和(hé / huò)評估;健全決策失誤糾錯改正機制和(hé / huò)責任追究制度。

　　第四章 組織實施和(hé / huò)監督檢查

　　第二十三條　企業應當在(zài)本辦法發布後90日内，制定實施細則，并經職工代表大(dà)會讨論後報國(guó)有資産監督管理部門核準。

　　對違反規定的(de)“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”事項，企業有關部門應拒絕辦理，并報告有關領導。

　　第二十四條　國(guó)有企業黨組織應當充分發揮政治核心作用，團結帶領全體黨員和(hé / huò)廣大(dà)職工群衆，推動決策實施并監督“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”的(de)實施，對實施中發現的(de)與黨和(hé / huò)國(guó)家方針政策、法律法規不(bù)符或者脫離實際的(de)，及時(shí)提出(chū)意見;如得不(bù)到(dào)糾正，應當向上(shàng)級反映。

　　第二十五條　企業的(de)紀檢監察機構根據職責權限，開展黨内監督和(hé / huò)效能監察，并依照《國(guó)有企業領導人(rén)員廉潔從業若幹規定》，結合年度考核進行監督檢查，作出(chū)評估，每半年向國(guó)有資産監督管理部門報告一(yī / yì ／yí)次“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”決策制度的(de)執行情況。

　　第二十六條　企業黨委書記、董事長、未設董事會的(de)總經理(總裁)爲(wéi / wèi)企業實施本辦法的(de)主要(yào / yāo)責任人(rén)。

　　第二十七條　國(guó)有資産監督管理部門在(zài)制定或審批國(guó)有企業章程時(shí)，應當根據本辦法明确相關要(yào / yāo)求，并對企業制定的(de)“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”事項範圍是(shì)否全面、決策程序是(shì)否嚴密、責任追究措施是(shì)否有效進行嚴格審查，在(zài)批準後監督其實施。

　　第二十八條　紀檢監察機關應當督促指導國(guó)有資産監督管理部門，切實加強對所管轄的(de)企業貫徹落實“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”決策制度情況的(de)監督檢查。

　　第二十九條　“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”決策制度的(de)執行情況，應當作爲(wéi / wèi)巡視、黨風廉政建設責任制考核的(de)重要(yào / yāo)内容和(hé / huò)企業領導人(rén)員經濟責任審計的(de)重點事項;作爲(wéi / wèi)民主生活會、企業領導人(rén)員述職述廉的(de)重要(yào / yāo)内容;作爲(wéi / wèi)黨務公開、廠務公開的(de)重要(yào / yāo)内容，除國(guó)家法律法規規定的(de)保密事項和(hé / huò)企業科技、商業秘密外，在(zài)适當範圍内公開。

　　第三十條　組織人(rén)事部門、國(guó)有資産監督管理部門和(hé / huò)審計機關，應當将“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”決策制度的(de)執行情況作爲(wéi / wèi)對企業領導人(rén)員考察、考核的(de)重要(yào / yāo)内容以(yǐ)及任免、經濟責任履行情況審計評價的(de)重要(yào / yāo)依據。

　　第五章 責任追究

　　第三十一(yī / yì ／yí)條　企業違反“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”決策制度，有下列情形之(zhī)一(yī / yì ／yí)的(de)，追究有關人(rén)員責任：

　　(一(yī / yì ／yí))個(gè)人(rén)擅自決定“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”事項的(de);

　　(二)違反“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”決策程序的(de);

　　(三)未深入調查研究、科學論證而(ér)盲目決策的(de);

　　(四)不(bù)遵守、不(bù)執行經過集體決策事項的(de);

　　(五)執行決策後對發現的(de)可能造成的(de)損失，不(bù)采取補救措施的(de);

　　(六)不(bù)向國(guó)有資産監督管理部門報告有關事項的(de);

　　(七)洩露企業秘密或者國(guó)家秘密的(de);

　　(八)其他(tā)應當追究責任的(de)情況。

　　第三十二條　國(guó)有資産監督管理部門未履行監督檢查和(hé / huò)管理職責造成企業違反“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”決策制度的(de)，追究有關人(rén)員責任。

　　第三十三條　企業紀檢監察機構不(bù)履行監督檢查和(hé / huò)報告職責，造成國(guó)有企業違反“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”決策制度的(de)，追究企業紀委書記的(de)責任。

　　第三十四條　對違反本辦法的(de)行爲(wéi / wèi)，依照《中國(guó)共産黨紀律處分條例》、《關于(yú)實行黨政領導幹部問責的(de)暫行規定》和(hé / huò)《行政機關公務員處分條例》等進行問責和(hé / huò)追究紀律責任;給企業造成經濟損失的(de)，依照《企業國(guó)有資産監督管理暫行條例》、《國(guó)有企業領導人(rén)員廉潔從業若幹規定》和(hé / huò)《關于(yú)〈國(guó)有企業領導人(rén)員廉潔從業若幹規定〉的(de)實施辦法(試行)》等，承擔經濟賠償責任;違反規定獲取的(de)不(bù)正當經濟利益，應當責令清退。

　　第六章 附則

　　第三十五條　本辦法适用于(yú)我省省屬國(guó)有和(hé / huò)國(guó)有控股企業(含國(guó)有和(hé / huò)國(guó)有控股金融機構)。

　　第三十六條　本辦法由中共河南省紀委商中共河南省委組織部、河南省人(rén)民政府國(guó)有資産監督管理委員會解釋。

　　第三十七條　本辦法自發布之(zhī)日起實施。